紧锣密鼓“搭班子” 摩根大通证券(中国) 即将开业
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刘奕雯编辑孙芳
上海证券交易所近日获悉,摩根大通证券(中国)的正式开业正有序推进,该合资券商的八名高管人选也已确定。首席执行官(总经理)是帕克·薛倩。此前,他是摩根大通全球投资银行在中国的副董事长;三位副总经理是徐健、黄伟和房鹿;林晃是董事会秘书;James j lew是首席信息官,姜华亮是合规官,胡晓晓也是财务官和首席风险官。这些高级管理人员中的许多人都有在外资机构工作的经历。
摩根大通证券(中国)告诉《上海证券报》,该公司一直在组建一个团队,确保相关候选人能够满足岗位、监管机构和客户的要求。“目前,我们正按照监管部门的要求,有条不紊地准备开业。”
据公开信息,2016年,北京证监局批准朴薛倩担任摩根大通证券第一资本(002797)董事。在此之前,朴薛倩还担任罗歇尔中国业务主管和招商局国际副总经理。此外,黄忠和姜华亮都在瑞银证券工作。胡晓晓曾在中银国际证券和摩根士丹利华信证券工作。
根据个人简历,摩根大通证券(中国)高级管理团队的大多数成员都有在外资机构工作的经历。对此,有业内人士向上海证券交易所表示,外资机构的公司治理结构有其自身的特点,更加注重合规和风险控制,业务流程相对更加规范和程式化。
这位人士表示,外国证券公司来中国开展业务时,不仅要接受中国证监会的监管,还要接受本国的监管。因此,高级管理团队必须熟悉国内法律和监管要求,同时适应中国的监管环境,以方便业务开展。
去年3月,中国证监会批准成立摩根大通证券(中国),摩根大通控股51%,上海外高桥(600648)集团和其他中国股东控股49%。去年12月18日,摩根大通证券(中国)经监管部门批准,可以正式开展海外业务。近日,该公司向上海证券交易所表示,开业后将为国内外客户提供全方位的金融产品和服务,包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销和保荐。
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