四川长虹电器股份有限公司第九届监事会第四十五次会议决议公告

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股票代码:600839证券简称:四川长虹公告号:林2020-009

四川长虹电气有限公司第九届

监事会第四十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

四川长虹电气股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第九届监事会第四十五次会议通知于2020年3月26日通过电子邮件发送至本公司全体监事，会议于2020年3月27日在本公司业务中心以通讯方式召开。五名监事应出席会议，五名实际出席了会议。会议根据《公司法》和《公司章程》召开。会议由监事会主席王跃春先生召集并主持。经与会监事充分讨论，审议通过以下决议:

一、审议通过《关于向国家开发银行四川省分行申请授信额度和办理融资业务的议案》

监事会认为，为拓展融资渠道，优化债务结构，同意公司向中国发展银行四川省分行申请授信，办理融资业务。提交董事会审议议案的程序符合相关法律法规和公司章程的规定。

投票结果:5票赞成，0票反对，0票弃权。

二.审议通过《关于公司公开发行公司债券资格的议案》

监事会认为，为改善公司债务结构，降低财务费用，同意向专业投资者公开发行公司债券。提交董事会审议议案的程序符合相关法律法规和公司章程的规定。该提案仍需提交股东大会审议。

投票结果:5票赞成，0票反对，0票弃权。

三.审议通过《关于公司公开发行公司债券的议案》

监事会认为其同意公司公开发行公司债券。提交董事会审议议案的程序符合相关法律法规和公司章程的规定。该提案仍需提交股东大会审议。

投票结果:5票赞成，0票反对，0票弃权。

四.审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会和董事会授权董事长办理公司公开发行公司债券及上市相关事宜的议案》

监事会认为，为有效协调公司向专业投资者公开发行公司债券过程中的具体事宜，同意提请股东大会授权公司董事会和董事会授权董事长处理公司公开发行公司债券和公司债券上市的相关事宜。提交董事会审议议案的程序符合相关法律法规和公司章程的规定。该提案仍需提交股东大会审议。

投票结果:5票赞成，0票反对，0票弃权。

特此宣布

四川长虹电气有限公司监事会

2020年3月28日

一、股票代码:600839证券简称:四川长虹号。:林2020-010

四川长虹电气有限公司

公司债券公开发行计划公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

为进一步优化四川长虹电气有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的债务结构，拓宽融资渠道，公司计划向专业投资者公开发行不超过20亿元人民币(含20亿元人民币)的公司债券(以下简称“本次发行”或“本次公开发行”)。

一、公司符合发行公司债券条件的说明

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于实施修改后的证券法的通知》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，在认真比较公开发行公司债券的资格和条件后，结合实际经营情况， 公司符合向专业投资者公开发行公司债券的相关政策规定，具备向专业投资者公开发行公司债券的资格和条件。

二.本次发行概述

(一)本次债券发行的票面金额和规模

本次发行的公司债券票面金额为100元，公司债券发行规模不超过20亿元(含20亿元)。具体发行规模要求由股东大会授权公司董事会和董事会授权董事长根据发行时公司的资金需求和市场情况在上述范围内确定。

(二)债券发行价格或其确定方法/债券利率或其确定方法

这次发行的公司债券是固定利率债券。本次发行的公司债券的票面利率和支付方式提交股东大会授权公司董事会，董事会授权董事长和主承销商根据公司债券发行时的市场情况确定。本次发行的公司债券的票面利率将按年计算，不计复利。

(三)债券期限、还本付息方式及其他具体安排

本次发行的公司债券期限不超过3年(含3年)，可以是单个期限品种，也可以是多个期限的混合品种。本次发行的公司债券的具体品种和期限组成提交股东大会，由股东大会授权公司董事会和董事会授权董事长根据公司的资金需求和市场情况在发行前确定。

(四)发行方式、发行对象以及与公司股东配售股份的安排

公司债券面向在中国证券登记有限责任公司上海分公司开立合格证券账户并符合《公司债券发行与交易管理办法》和《投资者适格性管理办法》的专业投资者公开发行。本次发行的公司债券可以一次发行，也可以分期发行。具体发行方式提交股东大会授权董事会和董事会授权董事长根据市场情况和公司资本需求确定，并按照中国证监会规定的最终发行方式发行。

(5)赎回条款或转售条款

本公司债券是否采用赎回条款或转售条款，应提交股东大会授权公司董事会，董事会授权董事长根据相关规定和市场情况决定。

(六)公司的信用信息、偿债担保措施

公司的信誉很好。当公司未能按时偿还相关债券本息或未能按时偿还债券本息时，公司为发行债券所采取的债务偿还措施包括但不限于:

1.不要向股东分配利润；

2.暂停实施重大对外投资、并购等资本性支出项目；

3.减少或暂停董事和高级管理人员的工资和奖金。

(七)承销方式和上市安排

本债券由主承销商根据法律法规承销。公司债券发行后，公司将在满足上市条件的前提下，申请在上海证券交易所发行公司债券。经中国证监会登记发行后，提请股东大会授权公司董事会和董事会授权董事长按照上海证券交易所的有关规定办理公司债券上市交易。

(八)决议的有效性

股东大会关于发行公司债券的决议自股东大会审议通过之日起36个月内有效。如果该债券在此期限内获得上海证券交易所批准并经中国证监会注册，本决议的有效期将自动延长至本次债券发行完成之日。

(九)授权事项

根据公司公司债券发行和上市的有关安排，为依法、高效、有序地完成公司债券相关工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行和交易管理办法》及公司章程的其他有关规定， 本公司董事会拟提请股东大会授权董事会和董事会授权董事长全权处理公司债券发行相关事宜，包括但不限于:

1.根据法律、法规、规章和规范性文件的规定以及公司股东大会的决议，结合公司和市场的实际情况，确定本次公开发行公司债券的最终方案和条款，包括但不限于确定具体的发行规模、债券期限、发行目标、发行期限、债券利率、募集资金的具体用途、还本付息、担保及其他信用增级机制、债务偿还担保措施、发行时机、转售条款和赎回条款等。

2.聘请中介机构和债券受托人为此次公司债券公开发行提供服务。

3.在本次公开发行中进行公司债券的申请、登记、上市和交易，包括但不限于制作、签署、修改、提交和执行与本次公开发行公司债券相关的协议、申请文件、反馈文件、发行文件、上市和交易文件、信息披露公告及其他法律文件。

4.按照法律、法规、规章、规范性文件和发行文件的约定，办理公司债券公开发行期限的管理，包括但不限于信息披露、还本付息、补充担保、赎回和转卖执行等。

5.因法律、法规、监管政策、市场情况变化或不可抗力等原因，除相关法律、法规、规章、规范性文件、监管要求及公司章程规定的必须由股东大会重新表决的事项外，本次公开发行公司债券的具体方案应酌情修改或调整，或推迟或继续实施本次发行。

6.本次公开发行公司债券申报、发行和上市的其他具体事宜。

三.公司简要财务会计信息

(一)公司最近三年及一期合并财务报表

本公司2016年、2017年和2018年的财务报告经景勇中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，出具了xyzh/2017cda30184、xyzh/2018cda30143和xyzh/2019cda30133号无保留意见的审计报告。除非另有说明，以下引用的2016年、2017年、2018年和2019年1月至9月的财务数据均来自2016年、2017年和2018年的已审计审计审计报告以及2019年1月至9月的未审计财务报表。

1.综合平衡表

单位:万元

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2.损益汇报表

单位:万元

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3.合并现金流量表

单位:万元

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(二)公司母公司最近三年及第一期的财务报表。母公司的资产负债表

单位:万元

■

2.母公司损益表

单位:万元

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3.母公司现金流量表

单位:万元

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(3)合并报表范围的变化

1.截至2019年9月底合并报表范围的变化

2019年9月，公司新增合并子公司

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2.2018年合并报表范围的变化

2018年，公司增加了一个新的合并子公司

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2018年不再纳入公司合并范围的子公司

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3.2017年合并报表范围的变化

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2017年不再纳入公司合并范围的子公司

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4.2016年合并报表范围的变化

2016年，公司增加了一个新的合并子公司

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2016年不再纳入公司合并范围的子公司

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(四)最近三年和第一期的主要财务指标

■

注:1 .流动比率=流动资产/流动负债

2.速动比率=(流动资产-存货)/流动负债

3.资产负债率=总负债/总资产×100%

4.营业毛利=(营业收入-营业成本)/营业收入×100%

5.总资产回报率=净利润/期末总资产×100%

6.净资产收益率=净利润/期末净资产×100%

7.ebitda=总利润+包含在财务费用中的利息费用+折旧+摊销

8.ebitda利息担保倍数=ebitda/(包含在财务费用中的利息费用+资本化利息费用)

9.应收账款周转率=报告期内营业收入/[(期初应收账款余额+期末应收账款余额)/2]

10.存货周转率=报告期内的运营成本/[(期初存货余额+期末存货余额)/2]

11.总资产周转率=报告期内的营业收入/[(期初总资产+期末总资产)/2]

(5)过去三年和第一阶段的简要财务分析

本公司管理层结合本公司最近三年及一期的合并财务报表，对本公司的资产负债结构、现金流量、盈利能力及业务发展战略进行分析如下:

1.资产结构分析

公司三年及一期资产构成

单位:万元

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截至2016年末、2017年末、2018年末和2019年9月末，公司流动资产总额分别为42，600，235，300元、48，284，109，500元、50，444，219，400元和51，282，138，900元，占公司总资产的比例为:非流动资产总额17，200元 公司资产规模呈上升趋势，资产构成稳定，流动资产仍是主要资产。 现金资产充足，但库存规模较大，影响资金使用效率；固定资产和长期应收款在非流动资产中占很大比例，存在一定的减值风险。

2.债务结构分析

公司近三年及一期债务结构

单位:万元

■

截至2016年底、2017年底、2018年底和2019年9月，公司负债总额分别为39，834，216，600元、44，565，861，000元、50，081，316，500元和51，374，156，800元。流动负债占公司总负债的比例相对较高。最近三年和第一期期末，流动负债分别占94.64%、93.23%、95.54%和94.31%，总体保持在相对稳定的范围内。本公司的流动负债主要包括短期贷款、应付票据、应付账款、预收款及其他应付款。与流动负债相比，非流动负债在公司总负债中的比重相对较低。2016年末、2017年末、2018年末和2019年9月末，非流动负债分别为213695.16万元、301650.67万元、223209.42万元和292322.16万元。在负债总额中，公司的非流动负债主要是长期递延收入和其他非流动负债。

3.现金流分析

公司现金流量表的主要数据

单位:万元

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2016-2018年经营活动净现金流量分别为4，670，497，500元、1，456，160，300元和4，424，988，800元，较2017年增长203.88%，主要是由于今年销售和采购结算结构发生变化。经营活动的现金流入增幅(4.29%)高于经营活动的现金流入增幅。经营活动现金流入的主要组成部分“销售商品和提供劳务收到的现金”较2017年末增加2，569，097，100元，增幅为3.19%，与经营活动相关的其他收到的现金增加228，165，400元，增幅为43.98%。

2019年1月至9月，经营活动净现金流量为-669，823，400元，同比减少1，793，655，800元。经营活动净现金流量减少主要是由于2019年1月至9月支付的土地出让金增加以及应付票据增加。

近三年投资活动的净现金流量分别为-292621.44万元、51917.52万元和-275095.69万元。与2016年末相比，2017年投资活动净现金流量增加344538.96万元。主要是因为投资活动现金流入的增加(172.42%)大于投资活动现金流出的增加(63.59%)，从投资活动现金流入中回收投资收到的现金大幅增加，增加金额为610056.94万元，增加比例为156.52%；收到的与投资活动相关的其他现金增加2，080，438，400元，增幅为232.40%(融资租赁项目收款增加1，788，789，300元)。在投资活动现金流出中，投资支付的现金增加478579.6万元，增幅为90.99%。与2017年末相比，2018年投资活动净现金流量减少3，270，132，100元，主要是由于投资活动现金流入减少12.60%，投资活动现金流出增加12.51%。投资活动现金流入回收投资收到的现金减少2，191，435，500元，减少比例为21.79%；投资活动现金流出中，与投资活动相关的其他现金增加2，118，556，900元，增幅为130.28%。

2019年第三季度，净投资现金流量较去年同期增加2，908，781，200元，主要是由于收到的与投资活动相关的其他现金增加2，942，176，400元。

近三年筹资活动的净现金流量分别为-489.38万元，-83.003.29万元和-68.358.64万元。与2016年相比，2017年筹资活动净现金流量增加834，926，700元。企业筹资活动的现金流量主要是借款收到的现金。2017年，企业借入现金1915万元，比2016年末减少292061.23万元。公司融资活动的主要现金流出是用于偿还债务的现金。2017年，企业偿还债务的现金为人民币18，237，600，900元，较2016年末减少人民币4，867，954，400元。融资活动的净现金流量增加了，因为偿还债务的现金比借款收到的现金减少得多。与2017年相比，2018年筹资活动净现金流量减少1513619300元，主要是因为筹资活动现金流出增加2199508600元，其中用于偿还债务的现金增加1285490300元，用于其他筹资活动的现金增加546949100元。

2019年第三季度，融资净现金流量大幅增加，同比增加9.922436亿元，其中借款收到的现金增加434933.36万元，偿还债务支付的现金增加337321.16万元。

4.偿付能力分析

公司偿付能力指数

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近三年和一期公司的流动比率分别为1.13、1.16、1.05和1.06，速动比率分别为0.81、0.80、0.76和0.75。近三年来，流动比率和速动比率呈下降趋势，总体变化不大，现金流量充足，短期偿债能力稳定。

近三年和一期资产负债率分别为66.54%、68.12%、70.04%和70.54%。近三年来，公司资产负债率略有上升，主要是由于公司经营规模的扩大和外部融资的增加。

5.近三年盈利能力分析

公司盈利指数

单位:万元

■

注:2019年1月至9月的指标未按年计算

近年来，公司多元化的产业布局不断推进，国内经济的快速发展刺激了对家电、it等产品需求的不断提高。公司的营业收入逐年增加。从2016年至2018年，公司的营业收入分别为67，175，343，200元、77，632，476，700元和83，385，262，900元。2019年1月至9月，公司营业收入为人民币6220961.79万元，同比增长7.56%。公司收入规模持续扩大，业务发展良好，呈现持续增长趋势。

2016年至2018年，公司利润总额分别为144187.79万元、95206.27万元和91760.56万元，净利润分别为115943.43万元、66135.34万元和66076.02万元，近两年变化不大。2016年至2018年及2019年1月至9月，公司净资产收益率分别为6.13%、3.24%、3.13%和1.54%，总资产收益率分别为2.95%、1.56%、2.10%和1.15%，呈现一定波动。

6.未来业务发展目标和盈利能力的可持续性

未来，公司将坚持“转型升级、改革创新、汇聚资源、做大做强”的发展方针，不断优化产业结构，完善关键制度机制，整合内外部资源，加强核心能力平台建设，有效持续提升盈利能力和行业地位，力争到2020年走在行业前列，实现转型升级战略的突破，成为受人尊敬、具有国际竞争力和影响力的大型跨国企业集团。

公司将从两个维度推进战略规划的实施。一是提供智能产品和服务，根据物联网需求改造现有终端，全面实现终端联网；二是构建基于终端和云集成的面向服务的制造能力系统。主要措施包括:加快智能制造服务能力建设，向服务型制造转型；增强面向服务的制造能力，为智能制造开放服务资源。

四.本次债券发行募集资金的使用情况

公司计划将募集资金的10%以上用于防疫和控制，其余部分将用于偿还计息债务和/或补充营运资金。募集资金的具体用途将提交股东大会批准。董事会授权董事长根据公司财务状况的实际情况决定。

V.其他重要事项

1.外部担保

截至2019年9月30日，公司对外担保如下:

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2.重大未决诉讼和仲裁

2015年，本公司子公司元信金融租赁有限公司(以下简称元信租赁)与唐山富乐药业有限公司(以下简称唐山富乐)签订了《购销合同》和《金融租赁合同》，通过出售和租回的方式向唐山富乐提供金融租赁业务，标的物为土地设备。后来，由于唐山富乐逾期未交租金，元信租赁就此提起了相关法律诉讼，并查封了涉案遗嘱执行人的土地使用权和房地产；评估事务所根据处置情况对上述机器设备的市场价值进行了评估，评估值高于元信租赁唐山富乐应收款项的账面净值。

目前，唐山富乐运营正常，有还款意愿和还款能力，自2017年4月开始持续稳定的收款。本公司判断应收款项无减值迹象，未计提长期应收款坏账准备。

特此宣布。

四川长虹电气有限公司董事会

2020年3月28日

股票代码:600839证券简称:四川长虹公告号:林2020-008

四川长虹电气有限公司

第十届董事会第四十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

四川长虹电气股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第十届董事会第四十四次会议通知已于2020年3月26日通过电子邮件发送给全体董事，会议于2020年3月27日以通信方式召开。七位董事应该出席会议，七位实际出席了会议。副总经理、董事会秘书、首席财务官、监事会主席出席了会议，会议根据《公司法》和《公司章程》召开。会议由董事长赵勇先生主持。经过充分讨论，审查并通过了以下决议:

一、审议通过《关于向国家开发银行四川省分行申请授信额度和办理融资业务的议案》

为拓展融资渠道，优化债务结构，同意公司向中国发展银行四川省分行(以下简称“CDB”)申请不超过4亿元人民币的授信额度，期限不超过两年，具体授信额度和期限以CDB的授信审批为准；同意公司在上述授信额度内办理贷款、贸易融资等融资业务，融资期限不超过两年；根据公司生产经营需要，授权公司管理层在上述银行授信额度内作为授权签字人办理上述业务，其签字盖章有效。

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

二.审议通过《关于公司公开发行公司债券资格的议案》

为了改善公司的债务结构，降低财务费用，公司计划向专业投资者公开发行公司债券。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于实施修订后证券法的通知》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规，公司对公开发行公司债券的运作、财务状况、条件等相关事项进行了逐项自查。认为公司符合现行法律、法规和规范性文件关于上市公司公开发行公司债券的规定，具备公开发行公司债券的条件

该提案仍需提交股东大会审议。

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

三.审议通过《关于公司公开发行公司债券的议案》

本公司向专业投资者公开发行公司债券的具体计划如下:

1.发行人:四川长虹电气有限公司

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

2.主承销商:神湾宏源证券承销保荐有限公司

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

3.债券名称:四川长虹电气有限公司公开发行公司债券

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

4.发行规模:不超过20亿元(含)

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

5.债券期限:不超过3年(含3年)

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

6.发行方式:对专业投资者开放

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

7.募集资金用途:拟募集资金中不少于10%用于疫情防控，其余部分用于偿还计息负债和/或补充营运资金

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

8.上市地点:上海证券交易所

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

9.当公司预计不能按时偿还相关债券本息或不能按时偿还债券本息时，为发行债券所采取的债务偿还措施包括但不限于:

(一)不向股东分配利润。

(二)暂停实施重大对外投资、并购等资本支出项目；

(三)减少或者暂停董事、监事和高级管理人员的工资和奖金。

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

10.决议有效期:本次债券发行的决议有效期为36个月，自股东大会审议通过之日起计算。如果该债券在此期限内获得上海证券交易所批准并经中国证监会注册，本决议的有效期将自动延长至本次债券发行完成之日。

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

该提案仍需提交股东大会审议。

四.审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会和董事会授权董事长办理公司公开发行公司债券及上市相关事宜的议案》

为有效协调公司向专业投资者公开发行公司债券过程中的具体事宜，公司董事会要求股东大会授权董事会和董事会授权董事长根据相关法律法规、规范性文件和公司章程的相关规定全面处理公司债券发行和上市相关事宜，包括但不限于:

1.根据法律、法规、规章和规范性文件的规定以及公司股东大会的决议，结合公司和市场的实际情况，确定本次公开发行公司债券的最终方案和条款，包括但不限于确定具体的发行规模、债券期限、发行目标、发行期限、债券利率、募集资金的具体用途、还本付息、担保及其他信用增级机制、债务偿还担保措施、发行时机、转售条款和赎回条款等。

2.聘请中介机构和债券受托人为此次公司债券公开发行提供服务。

3.在本次公开发行中进行公司债券的申请、登记、上市和交易，包括但不限于制作、签署、修改、提交和执行与本次公开发行公司债券相关的协议、申请文件、反馈文件、发行文件、上市和交易文件、信息披露公告及其他法律文件。

4.按照法律、法规、规章、规范性文件和发行文件的约定，办理公司债券公开发行期限的管理，包括但不限于信息披露、还本付息、补充担保、赎回和转卖执行等。

5.因法律、法规、监管政策、市场情况变化或不可抗力等原因，除相关法律、法规、规章、规范性文件、监管要求及公司章程规定的必须由股东大会重新表决的事项外，本次公开发行公司债券的具体方案应酌情修改或调整，或推迟或继续实施本次发行。

6.本次公开发行公司债券申报、发行和上市的其他具体事宜。

本授权有效期自股东会审议通过之日起至上述授权事项完成之日止。

公司董事会提请股东大会同意，董事会授权公司董事长根据股东大会决议确定的授权范围和限制，代表公司处理本次公开发行公司债券的相关事务。

该提案仍需提交股东大会审议。

投票结果:7票赞成，0票反对，0票弃权。

特此宣布。

四川长虹电气有限公司董事会

2020年3月28日