招商证券一位财富顾问因违规执业收到警示函

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3月26日，青岛证监局决定向招商证券青岛伍肆广场营业部财富顾问玛氏发出警告信。

经调查，玛氏在担任招商证券青岛伍肆广场市场部财富顾问期间，存在一些违规行为，如违反客户意愿买卖资金、擅自修改客户信息，使用公司未报告的手机等。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。青岛证监局已采取行政监督管理措施，发出警示函，要求李颖认真吸取教训，遵守法律法规，尊重法治，遵纪守法，防止此类违法行为再次发生。(卢丹)