中证协发布实施细则 要求证券经营机构 加强廉洁文化建设

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中国证券业协会发布实施细则

要求证券经营机构

加强廉政文化建设

刘奕雯编辑孙芳

昨天，中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)发布了《证券经营机构及其从业人员诚信实施细则》(以下简称《实施细则》)。实施细则主要明确了各方在防范和控制证券经营机构诚信风险中的责任，要求证券经营机构加强诚信文化建设，梳理证券经营机构各主要业务条线的诚信风险点。此外，实施细则还规定了处罚机制。本实施细则自发布之日起实施。

实施细则共五章三十二条，主要内容包括四个方面。

一是明确证券经营机构诚信风险防控的主体责任和各级管理人员的管理职责，督促证券经营机构完善内部控制机制，强化内部管理，强化责任追究，督促各级管理人员切实履行诚信管理职责。

二是要求证券经营机构加强廉政文化建设，完善相关制度，加强廉政从业人员的培训和宣传，突出事前防范，引导廉政氛围。

三是梳理证券经营机构各主要业务条线的诚信风险点，明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线的禁止性规定。

四是明确了处罚机制，将合理的依法营销活动与谋取或传递不正当利益的行为、机构责任和个人责任区分开来，明确了处罚措施和从轻或加重处罚的情节，增强了实施细则的可操作性和威慑力。

据了解，《实施细则》的颁布实施是贯彻《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁自律条例》(以下简称《廉洁自律条例》)的重要举措，也是推进行业廉政文化建设的重要内容。证券经营机构作为诚信从业人员风险防控的第一责任人，应把实施诚信从业人员条例和实施细则作为提升公司软实力和竞争力的具体行动，不断完善诚信从业人员内部控制制度，不断提升员工的诚信意识。

据悉，中国证券业协会根据中国证监会《廉洁从业条例》的要求，广泛征求行业意见，并根据行业需要形成了更具针对性的实施细则，以完善其可操作性。